基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。 Ⅰ基金份额持有人利益优先原则 Ⅱ公司独立运作原则 Ⅲ公司的统一性和完整性原则 Ⅳ业务与信息隔离...
- 全球基金发展的趋势和特点包括（ ）。 Ⅰ．美国的证券投资基金对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响 Ⅱ．开放式基金成为证券投资基金的主流产品 Ⅲ．少数最大的基金公司所占的市场份额不断扩大...
- 下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是（ ）。
- 投资人认购开放式基金，一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
- 基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。
- 在基金经营机构的客户信息的内容中，客户账户信息不包括（ ）。
- (2016年)对于短期交易而言，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额（ ）的赎回费用。
- (2017年)监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。 Ⅰ．合规监控 Ⅱ．风险管理 Ⅲ．内部稽核 Ⅳ．行为规范