基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
- (2017年)某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（ ）。 Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训 Ⅱ．定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督 Ⅲ．委托有从业资质的人...
- 下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是（ ）。
- 某投资人投资10000申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为（ ）份。
- 下列关于基金业协会的叙述中，错误的是（ ）。
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于（ ）。
- 基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的（ ）。
- 基金从业人员与其所在机构之间是（ ）关系。
- 对证券投资基金分类有助于（ ）。 Ⅰ．投资者对各种基金风险收益特征的把握 Ⅱ．基金管理公司公平合理比较基金业绩 Ⅲ．基金研究评价机构进行基金评级 Ⅳ．监管部门实施分类监管
- (2017年)关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是（ ）。