基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。
- 以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是（ ）
- 检查是基金监管的重要措施，属于（ ）监管方式。
- 从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括（ ）。 Ⅰ、加强私募机构的规范和清理 Ⅱ、规范基金管理公司及其子公司的资产管理...
- 狭义的基金监管，一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
- (2016年)岗位教育主要是通过（ ）来完成的。
- (2017年)基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。 Ⅰ．提供业绩信息的原始出处 Ⅱ．不片面夸大过往业绩 Ⅲ．不...
- （ ）是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则，是基金客户服务的宗旨。
- 道德规范的表现不能是（ ）。
- 基金管理人的研究业务控制包含（ ）。 Ⅰ．建立严密的研究工作业务流程 Ⅱ．建立投资对象备选库制度 Ⅲ．建立研究与投资的业务交流制度 Ⅳ．建立研究报告质量评价体系