基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（ ）。 Ⅰ直销机构仅销售一家基金公司的产品 Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品 Ⅲ代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强 ...
- 基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立（ ）而形成的系统。
- 下列不属于基金注册登记机构职责的是（ ）。
- 金融资产通常划分为（ ）金融资产。 Ⅰ．债券类 Ⅱ．股权类 Ⅲ．基金类 Ⅳ．货币类
- 我国基金市场的监管主体是（ ）。
- 基金公司股东必须承担的义务包括（ ）。 Ⅰ.履行出资义务; Ⅱ.尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度; Ⅲ.不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益; Ⅳ.长期投资...
- 外部风险不包括（ ）。
- 基金宣传推介材料的语言表述在缺乏足够证据支持的情况下不得使用（ ）等表述。
- 下列不属于内幕信息构成要素的是（ ）。
- 下列不属于我国基金监管原则的是（ ）。