基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金管理人的合规管理主要涉及（ ）等内容。
- (2016年)封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（）以上。
- 不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（ ）。
- 下列基金产品不适用简易注册程序的有（ ）。 Ⅰ．分级基金 Ⅱ．理财基金 Ⅲ．交易型指数基金及其联接基金 Ⅳ．合格境内机构投资者（QDII）基金
- (2016年)基金份额通常在（ ）万份以上才能参与ETF的申购、赎回交易。
- 职业道德的特征不包括（ ）。
- (2016年)下列哪一项不属于内部控制的原则（ ）
- (2016年)关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（）。
- 在线特定对象确定程序包括但不限于（ ）。 Ⅰ、投资者如实填报真实身份及联系方式 Ⅱ、投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议 Ⅲ、投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查 Ⅳ、募集机...
- 下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．基金公司在市场行情分析中有提供信息咨询以及风险揭示的义务，能承担顾客决策的责任 Ⅱ．深度挖掘顾客需求是基金公司提供个性化服务的基础 Ⅲ．基金公司及销售机构的信息咨询...