基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
HOT
热门试题
- (2017年)某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（ ）原则。
- 对所有基金从业人员均有约束效力的是（ ）。
- 下列关于股票基金与股票区别的表述，正确的是（ ）。
- 对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估的评估结果有效期最长不超过（ ）年。
- 基金监管活动的要素包括（ ）等。
- 保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。
- (2017年)通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金（ ）的作用。
- (2017年)基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（ ）。
- 承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。
- (2016年)基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指...