基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管 Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动...
- （ ）是金融市场上主要的资金供应者。
- 基金托管人的职责不包括（ ）。
- (2016年)内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。
- (2016年)基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。
- 下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是（ ）。
- (2017年)关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。
- 督察长履行职责，应当关注的事项包括（ ）。 Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为 Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为 Ⅲ．基金运营是否安全 Ⅳ．公司资产是否安全完整
- 有效进行合规培训管理能有效降低（ ），并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。