基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 合规政策是基金管理人（ ）的纲领性、指导性的文件。
- 下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（ ）。
- 下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．股票基金比较适合长期投资 Ⅱ．股票基金可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要 Ⅲ．对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义 Ⅳ．股票基金投...
- (2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。 Ⅰ．法律、行政法规、部门规章 Ⅱ．基金行业自律性规则 Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程...
- 董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应经过（ ）以上的独立董事通过。
- 独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供的评估报告期限不包括（ ）。
- 与年度报告相比，半年度报告的披露的特点有（ ）。 Ⅰ半年度报告不要求进行审计 Ⅱ半年度报告披露净值增长率列表的时间段与年度报告有所不同 Ⅲ半年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指...
- 合规文化建设是（ ）的一部分。
- （ ）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。
- (2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（ ）。