基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 金融工具最初被称为（ ）。
- 下列有关基金公司日常运营的各类风险的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．业务风险的主要负责人是公司的董事会和股东大会 Ⅱ．投资风险主要责任人是投资部门 Ⅲ．操作风险是全公司所有部门要应对的 Ⅳ．业...
- （ ）属于狭义的基金监管。
- 对基金研究评价机构而言，（ ）是进行基金评级的基础。
- 在不违反法律法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。
- 指数ETF具有（ ）等特点，近年来规模增长迅速。 Ⅰ．较好地跟踪指数 Ⅱ．投资操作透明 Ⅲ．管理费率低 Ⅳ．交易方便
- 1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律。
- (2017年)关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。
- 全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）。
- (2017年)关于ETF的现金替代，下列表述错误的是（ ）。