基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2016年)基金管理人的职责不包括（ ）。
- 不属于基金托管人职责的内容是（ ）。
- (2017年)下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．投资者保护是基金监管机构的一项重要工作 Ⅱ．投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作 Ⅲ．投资者保护不等同于投资咨询 Ⅳ...
- (2016年)关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。
- 以下属于基本管理制度的内容的是（ ）。 ①风险控制②基金会计③业绩评估考核 ④岗位设置⑤监察稽核⑥投资管理
- 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。
- 基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（ ）。 Ⅰ.最低性原则 Ⅱ.局面性原则 Ⅲ.权责匹配原则 Ⅳ.独立性原则 Ⅴ.定性和定量相结合原则 Ⅵ.适时性原则。
- (2017年)下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（ ）。
- 公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（ ）。
- 证券投资基金由（ ）进行基金财产的保管。