基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
- 特殊类型基金包括（ ）。 Ⅰ．保本基金 Ⅱ．LOF Ⅲ．基金中基金 Ⅳ．分级基金
- 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
- （ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
- 下列属于操作风险的有（ ）。 Ⅰ．制度和流程风险 Ⅱ．信息技术风险 Ⅲ．业务持续风险 Ⅳ．人力资源风险 Ⅴ．新业务风险 Ⅵ．道德风险 Ⅶ．信用风险
- 关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。
- (2016年)关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。
- 通过基金公司网站进行基金买卖属于（ ）。
- 目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（ ）。
- 道德依靠（ ）约束人的行为。