基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）是查处基金违法案件的基础。
- 客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务（ ）的原则。
- 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。
- (2017年)公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。
- (2016年)以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（）。
- (2017年)下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（ ）。
- 当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（ ）。
- 基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。
- （ ）客观上要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识。
- 1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。