基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2016年)基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（）。 Ⅰ．不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅱ．在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确 Ⅲ．可以预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ．...
- 基金宣传推介材料报送的形式主要是（ ）。
- 针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的行为是（ ）。
- 下列关于QDII基金的表述，正确的是（ ）。
- (2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不...