基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 商业秘密包括（ ）。 Ⅰ．对证券市场的分析报告 Ⅱ．对某一行业的研究报告 Ⅲ．内控制度 Ⅳ．员工激励机制
- 以下说法中，正确的是（ ）。
- 分开募集的开放式分级基金的（ ）单笔认购／申购金额不得低于5万元。
- 下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．封闭式基金有固定存续期 Ⅱ．封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变 Ⅲ．封闭式基金份额只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖 Ⅳ．封闭式基金可根据预先设定...
- 以下哪项不是现代金融供求的重要组成部分（ ）
- 发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用（ ）资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。 Ⅰ．公司股东资金 Ⅱ．公司固有资金 Ⅲ．公司高级管理人员 Ⅳ．基金经理
- 从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照（ ）有关要求存放、使用、划转客户备付金，不得将客户备付金用于基金赎回垫支。
- 合规风险的主要种类不包括（ ）。
- 针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的行为是（ ）。
- (2017年)下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。