基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2016年)基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。
- (2017年)下列属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。 Ⅰ．在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要 Ⅱ．当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书 ...
- 投资决策委员会的例会（ ）召开一次。
- 可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事项不包括（ ）。
- 下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（ ）。
- 不属于基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求的是。（ ）
- 为单一客户办理特定资产管理业务，客户委托的初始资产不得低于（ ）万元人民币。
- (2017年)甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管...
- 投资者购买基金份额就成为（ ）。
- (2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。