基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。
- 下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．封闭式基金份额不得申请赎回 Ⅱ．封闭式基金份额不得在交易所交易 Ⅲ．开放式基金不存在溢价现象 Ⅳ．封闭式基金期满后可通过一定的法定程序转为开放式基金
- （ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
- 下列（ ）行为违反了审慎开展执业活动的要求。 Ⅰ．交易结束马上销毁记录 Ⅱ．区分投资分析和建议演示中的事实和假设 Ⅲ．牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平 Ⅳ．合理分析、判...
- 下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是（ ）。
- QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括（ ）。
- 基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
- 事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。
- 2010年5月，经过评审，（ ）获得首批基金评奖业务资格。