基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列属于操作风险的有（ ）。 Ⅰ．制度和流程风险 Ⅱ．信息技术风险 Ⅲ．业务持续风险 Ⅳ．人力资源风险 Ⅴ．新业务风险 Ⅵ．道德风险 Ⅶ．信用风险
- 合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过（ ）向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
- (2016年)在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。
- 随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（ ）。
- 投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（ ）属于个人背景的因素。
- 投资基金运作中的主要当事人不包括（ ）。
- 下列关于基金与银行储蓄存款的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证 Ⅱ.基金与银行储蓄存款的性质不同 Ⅲ.基金的风险大于银行储蓄存款的风险 Ⅳ.信息披露程度...
- 下列关于基金合同特定约定的事项说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．持有人大会是基金份额持有人维权的一种方式 Ⅱ．基金合同当事人应当在基金合同中明确约定持有人大会的召开、议事规则等事项 Ⅲ．基金合同一...
- 从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施、降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。下列哪些说法是错误的（ ）