基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 关于基金监管的“三公”原则，下列说法错误的是（ ）。
- 下列基金产品不适用简易注册程序的有（ ）。 Ⅰ．分级基金 Ⅱ．理财基金 Ⅲ．交易型指数基金及其联接基金 Ⅳ．合格境内机构投资者（QDII）基金
- 基金托管人的职责不包括（ ）。
- 下列不属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。
- 投资基金所投资的资产是（ ）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．房地产 Ⅲ．大宗能源 Ⅳ．股权
- (2016年)关于QDII基金，以下表述正确的是（）。
- 合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（ ）。
- （ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
- 下列关于销售策略的说法，不正确的是（ ）。
- (2017年)下列从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。