基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金投资的有价证券不包括（ ）。
- 在SEC注册的投资公司不包括（ ）。
- 股东有权查阅信息资料，包括（ ）。 Ⅰ.公司财务报告 Ⅱ.股东会、董事会等会议决议 Ⅲ.监事会等会议决议 Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历?
- 基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（ ）。
- 督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护（ ）为根本出发点，公平对待投资者。
- （ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
- (2017年)基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（ ）。
- (2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。
- 将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（ ）划分的。
- 我国基金交易佣金不得高于（ ），起点（ ），由证券公司向投资者收取。