基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（ ）。
- 督察长的职责包括（ ）。 Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施 Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的...
- 基金销售适用性管理制度至少包括以下（ ）内容。 Ⅰ．对基金产品的风险等级进行设置 Ⅱ．对基金产品进行风险评价的方式或方法 Ⅲ．对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ．对基金产...
- 目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。代销机构不包括（）。
- (2016年)关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是（）。
- (2016年)下列不属于投资管理业务控制的意义的是（）。
- 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。
- (2016年)封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。
- 公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（ ）人。
- (2016年)基金客户个性化服务的基础是（ ）。