基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金职业道德修养的内在动力源于（ ）。
- (2016年)关于道德的说法中，正确的是（）。
- （ ）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。
- 依据《证券投资基金法》和（ ）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。
- (2016年)（ ）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
- 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（ ）等适当方式进行投资回访。 Ⅰ．电话 Ⅱ．电邮 Ⅲ．信函 Ⅳ．书信
- 开放式基金注册登记体系的模式包括（ ）。 Ⅰ委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式 Ⅱ基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式 Ⅲ委托证券交易所作为注册登记机构的“外置”...
- (2017年)基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（ ）等方面。 Ⅰ．账户设置 Ⅱ．人员独立 Ⅲ．资金划拨 Ⅳ．账簿记录
- 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。
- 道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法中正确的是（ ）。