基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)下列行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。
- 下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是（ ）。 Ⅰ、契约型基金具有法人资格 Ⅱ、公司型基金不具有法人资格 Ⅲ、契约型基金依据基金合同营运基金 Ⅳ、公司型基金依据投资公司章程营运基金
- (2016年)非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（ ）备案。
- (2017年)下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（ ）。
- （ ）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
- 根据（ ），私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的，应当制定公司章程。
- (2016年)定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。
- 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
- 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（ ）计算投资者人数。
- 某基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单，在新任职的基金公司于竟业禁止期期限内招揽原来公司的客户。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。