基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2016年)根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。
- （ ）负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
- (2016年)（ ）构成公司内部控制的基础。
- (2017年)关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。
- 下列（ ）行为违反了审慎开展执业活动的要求。 Ⅰ．交易结束马上销毁记录 Ⅱ．区分投资分析和建议演示中的事实和假设 Ⅲ．牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平 Ⅳ．合理分析、判...
- (2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。
- 下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程，说法错误的是（ ）。
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