基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。? 该...
- 根据法规要求，投资者分为（ ）。
- 基金公司授权控制包含（ ）。 Ⅰ．建立健全公司授权标准和程序 Ⅱ．在规定授权范围内行使相应的职责 Ⅲ．重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效 Ⅳ．建立有效的授权评价、反馈和调整机制
- (2016年)只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（ ）。
- 下列不属于基金售后服务的是（ ）。
- 基金信息披露内容主要有下列事项（ ）。 Ⅰ．基金招募说明书 Ⅱ．基金合同 Ⅲ．基金托管协议 Ⅳ．基金份额发售公告
- 董事会审议（ ）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。
- 从基金公司经营管理的角度看,关于伞型基金的特点，如下错误的是（ ）
- 基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（ ）等的业务活动。
- (2016年)（ ）构成公司内部控制的基础。