基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 行政监管的监管时间为（ ）。
- 募集机构应当投资冷静期满后，对其进行投资回访，回访应当包括（ ）。 Ⅰ、确认受访人是否为投资者本人或机构 Ⅱ、确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容 Ⅲ、确认投资者是否知悉投资冷...
- 对于非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。
- （ ）对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。
- 私募基金推介材料内容包括但不限于（ ）。 Ⅰ、私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息 Ⅱ、私募基金的外包情况 Ⅲ、私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况 Ⅳ、...
- 下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（ ）。
- （ ）基金业协会出台了《基金管理公司风险管理指引（试行）》，对基金管理人的风险管理原则、组织架构和职责、风险管理主要环节、风险分类及应对等方面进行了规定和指引。
- 合规独立性中最为重要的是（ ）的独立性。
- 对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。
- (2017年)某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为1．01元，申购费率为1％，则其可得的申购份额为（ ）份。