基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题

HOT
热门试题
- 《证券投资基金销售管理办法》规定:( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
- ( )是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基 金。
- (2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施,包括( )。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ.监控不公平对待不...
- 基金管理人内部控制应履行的原则不包括( )。
- 诚实守信就是真诚老实、表里如一、言而有信。下列关于诚实守信的基本要求的表述中,错误的是( )。
- 基金公司日常运营中的风险不包括( )。
- 开放式基金份额登记是指基金( )通过设立和维护基金份额持有人名册确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
- (2017年)基金管理人运用固有资金进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露义务,披露事项包括( )。 Ⅰ.投资标的 Ⅱ.投资日期 Ⅲ.适用费率 Ⅳ.交易金额
- 封闭式基金份额交易费用计算规则如下( )。 Ⅰ.我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3% Ⅱ.由证券公司向投资者收取 Ⅲ.交易费用由证券登记公司与证券公司平分 Ⅳ.不收取印花税