基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
- 下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。 Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象...
- 违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种，即所谓的“买者自慎” Ⅱ．一般情况下，管理人可以受...
- 广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
- 在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容不属于的一项是（ ）。
- (2017年)下列属于货币市场基金申购赎回原则的是（ ）。 Ⅰ．未知价原则 Ⅱ．确定价原则 Ⅲ．份额申购、份额赎回原则 Ⅳ．金额申购、份额赎回原则
- (2017年)关于分级基金的特点，下列表述错误的是（ ）。
- （ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
- (2016年)套利机制的存在使ETf（ ）。