基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)下列属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。 Ⅰ．信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为 Ⅱ．承诺收益 Ⅲ．对货币基金低风险的评价 Ⅳ．登载其他组织的推荐性文...
- 证券交易所依法拥有对（ ）的职责。
- 通常将股票市值小于（ ）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（ ）亿元人民币的公司归为大盘股。
- 对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（ ）。
- 基金从业人员与其所在机构之间是（ ）关系。
- (2017年)关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（ ），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。
- 期货公司为单一客户办理的资产管理业务起始委托资产不得低于（ ）
- （ ）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。
- 基金销售机构发现有可疑交易或者行为时，应在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
- 基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。