基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 开放式基金在不需要先赎回已持有份额情况下就可进行基金份额（ ）。
- 关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（ ）。
- 合规管理的基本原则不包括（ ）。
- 对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。
- 下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（ ）。 Ⅰ直销机构仅销售一家基金公司的产品 Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品 Ⅲ代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强 ...
- （ ）原则要求公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等。
- 防范员工个人道德风险的发生，基金公司不需要（ ）
- (2017年)下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（ ）。
- 下列关于金融市场的分类正确的是（ ）。
- 基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。