基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 按照（ ）划分，金融市场分为现货市场和期货市场。
- (2017年)规范基金信息披露的作用有（ ）。 Ⅰ．防止信息误导给投资者造成损失 Ⅱ．保护公众投资者的合法权益 Ⅲ．增加投资者的投资回报 Ⅳ．有利于投资者的价值判断
- 持有（ ）以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。
- 存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。
- 基金投资人是指（ ）。 Ⅰ 基金份额持有人 Ⅱ 基金的出资人 Ⅲ 基金资产的实际所有人 Ⅳ 基金的运作人
- (2016年)以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（）。
- 下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．非公开募集基金管理人可以由有限合伙企业担任 Ⅱ．非公开募集基金实行产品备案制度 Ⅲ．允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定 Ⅳ．允许部分基金份额持...
- 以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。
- 岗前职业道德教育主要是通过（ ）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。
- (2017年)基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（ ）。