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- 公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（ ）方式确定发行价格。
- （2020年真题）下列属于风险管理本质特征的是（ ）
- （ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
- （2020年真题）基金一般都是按照（ ）的时间间隔对基金资产进行估值。
- （2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好
- 按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面之间的契合度。 ①财务状况 ②风险承受水平 ③投资目标 ④...
- 上市公司出现（ ）情形可以向证券交易所申请退市。 ①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易 ②上市公司被其他公司实施控股合并 ③上市公司股东大会决议公司解散...
- 金融期货的基本功能有（）.I.套期保值；II.投机；III.套利；IV.价格转移
- 在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（ ）。 ①风险覆盖率 ②资本杠杆率 ③压力测试 ④资本充足率
- 基金类投资者包括（ ）。 ①证券投资基金 ②社保基金 ③企业年金 ④社会公益基金