证劵从业(新版)
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- 下面关于地方政府一般债券说法正确的是（ ）。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准 ③...
- 下列关于场外市场的定义，说法正确的是（ ）。
- 证券交易所监事会的职能有（ ）。 ①提议召开临时会员大会 ②提议召开临时理事会 ③向会员大会提出提案 ④检查证券交易所风险基金的使用和管理 ⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时...
- （2019年真题）对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（ ）。
- （2018年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（ ）。 Ⅰ．直接发行 Ⅱ．包销 Ⅲ．代销 Ⅳ．公募发行
- 超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在（）以内的短期融资券。
- 企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对（ ）的措施。 Ⅰ．任一企业及信用增进机构主体信用评级下降 Ⅱ．企业财务状况恶化 Ⅲ．集合票据债项评级下降 Ⅳ．信用增进机构财务状况恶化
- （2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（ ）。 Ⅰ．证券账户 Ⅱ．资金账户 Ⅲ．存款账户 Ⅳ．交易账户
- （2019年真题）公募债券的特点有（ ） Ⅰ、发行量大 Ⅱ、持有人数多 Ⅲ、对象一般限定为机构投资者。。 Ⅳ、流动性好
- 2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。 ①W公司最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 ...