期货从业资格
期货法律法规最新试题
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- 《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（ ）
- 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（ ）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
- （ ）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
- 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（ ）人。
- 自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（ ）审核通过方可认定。
- 首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。
- 资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
- 有（ ）情形之一的，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
- 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（ ）个工作日...