期货法律法规最新试题
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- 被免职的首席风险官可以向（ ）解释说明情况。
- 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（ ）人员属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。
- 下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（ ）。
- 保障基金应当实行独立核算，集中管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（ ）
- 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）
- （ ）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
- 《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围包括（ ）。
- 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（ ）
- 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ...