期货法律法规最新试题
HOT
热门试题
- 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证券监督管理委员会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（ ）
- 期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
- 为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司风险监管指标管理办法》。
- 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守（ ）规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
- 外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（ ）申请办理外商投资企业批准证书。
- 中国期货保证金监控中心有限责任公司对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（ ）。
- 下列说法正确的是（ ）。
- 从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列（ ）人员可以向中国期货业协会进行举报。
- 根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有：