期货从业资格
期货法律法规最新试题
HOT
热门试题
- 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。
- 有（ ）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
- 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（ ）
- 某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。 （2）关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（ ）。办法》第五条和第六条。
- 期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。了解投资者信息的途径有（ ）。
- 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。下列属于数据库中应当包含的信息有（ ）。
- 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（...
- 证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。
- 证券公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。