期货法律法规最新试题
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热门试题
- 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录、勒令修改等监管措施或者责令期货公司限期整改，并...
- 期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（ ）。
- 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。
- 期货公司应当按照（ ）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。
- 经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务以外的人员，每半年抽取一定比例进行适当性回访。（ ）
- 根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有：
- 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（ ），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
- 中国证券监督管理委员会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（ ）
- 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。