期货从业资格
期货法律法规最新试题
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- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
- 首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。
- 申请金融期货交易全面结算业务资格还应当具备的条件有（ ）。
- 《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（ ）以上股权的期货公司。
- 首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。（ ）
- （ ）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。
- 未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。（ ）
- 根据以下材料，回答题。 刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。 2.刘某可能受到的法律惩戒是（ ）。
- 期货从业人员在执业过程中，应当（ ）。
- 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（ ）办理金融期货结算业务。