证券交易最新试题
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- 客户开立资金账户时签署的《客户资金第三方存管协议书》（一式三份），不需交由以下哪个保存()。
- 对于结算参与人信用风险的事前防范，可以采取的措施有()。
- ()主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。
- 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
- 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。
- 连续竞价时，成交价格的确定原则为()。
- 一般意义上，()是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
- 结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。()
- 每个合格境外机构投资者只能委托一个托管人，并且不可以更换托管人。()
- 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于20年。()