证劵从业(旧版)
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- 在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行的交收为()。
- 在清算过程中,不需要将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。()
- 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于(),期限不超过()。
- 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括()。
- 融资专用资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()
- 证券经纪人是证券从业人员,在开展相关业务前应当取得证券从业资格,并进行执业注册。()
- 以下不属于股份初始登记的是()。
- 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。()
- 技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚...
- 证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()