证劵从业(旧版)
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- 股份挂牌后,挂牌公司至少应当披露()。
- ()主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
- 证券公司从事资产管理业务,下列条件不正确的一项是()。
- 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到5000万元人民币。()
- 在深圳证券交易所买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票,连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报()。
- 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。()
- 下列属于定向资产管理业务内部控制的是()。
- 客户融入证券后、归还证券前,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,可以以现金结算方式予以补偿。()
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以()的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
- 设立证券登记结算机构必须经()批准。