期货法律法规最新试题
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- 期货公司董事、监事和高级管理人员有（ ）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
- 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。
- 在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（ ）。
- 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的3/4,应当召开临时会员大会。（ ）
- 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。（ ）
- 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录、勒令修改等监管措施或者责令期货公司限期整改，并...
- 行为人具有（ ）情形的，可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 A.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期...
- 期货公司的总经理应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。（ ）
- 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的（ ）信息。