期货法律法规最新试题
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- 操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有（ ）情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。 A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施...
- （ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
- 下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（ ）。
- 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（ ）报送月度风险监管报表。
- 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（ ）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
- 证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不允许的行为包括（ ）。
- 申请财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提出申请，提交申请材料包括（ ）。
- （ ）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。
- 存量定向资产管理计划投资于上市公司股票、挂牌公司股票的，其所持证券的所有权归属、权利行使、信息披露以及证券账户名称等不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定的，不受过渡期期限的限制，但最...
- 经营机构有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。