期货从业资格
期货法律法规最新试题
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- 下列人员需要具备期货从业人员资格的有（ ）。
- 期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施，期货公司应当自收到通知之日起5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。（ ）
- 甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（ ）年。
- 某期货交易所指定的交割仓库，因经济纠纷案件而被查封，导致期货卖方存储的货物被法院扣押而无法出具交割仓单。为此卖方将期货交易所连带告上法庭。这是一起以期货交易所为第三人的商事案件。 3.期货交易所为债...
- 某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（ ）对客户承担。
- 期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）等监管或处罚措施。
- 申请总经理、副总经理的任职资格，应当（ ）。
- 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构（ ）。
- 证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由中国期货保证金监控中心有限责任公司...