保荐代表人胜任能力最新试题
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- 禁止证券公司及其从业人员从事下列（ ）损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金...
- 下列关于上市公司利润分配的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在按规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损 Ⅱ.公司分配的当年税后利润时，应当提取利润的10...
- 关于上交所科创板上市委委员的任职条件、聘任程序以及解聘情形等，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．上市委委员主要由30至40名本所以外的专家和本所相关专业人员组成，由上交所聘任 Ⅱ．上市委委员应当具有...
- 公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，（ ）应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。 Ⅰ．主承销商 Ⅱ．主要控股人 Ⅲ．财务顾问 Ⅳ．会计师 Ⅴ．发行人律师
- 关于多人拥有公司控制权，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ.如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更 Ⅱ.相关股...
- 下列关于股份公司股份收购的行为符合法律规定的有（ ）。 Ⅰ因减少公司资本而回购股份，在收购后1个月内注销或转让该股份 Ⅱ因公司合并而回购股份，在回购后6个月注销该股份 Ⅲ因奖励本公司职工而收购...
- 根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列发行人中，承销机构不得承接的有（ ）。 Ⅰ．地方融资平台公司 Ⅱ．房地产公司 Ⅲ．典当行 Ⅳ．担保公司 Ⅴ．小贷公司
- 下列有关审计证据充分性的说法中．错误的是（ ）。