投资银行业务-保荐代表人
保荐代表人胜任能力最新试题
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- 主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（ ）。 Ⅰ．上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除 Ⅱ．对外违规担保尚未解除 Ⅲ．现任监事近12个月内被交易所谴责 Ⅳ．最近1年被出具保留、否定或无法表示...
- 根据深交所《关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知》，关注类债券及其发行人存在（ ）情形之一，信用风险状况及程度不清的，受托管理人应当及时以适当方式开展风险排查。 Ⅰ．出现关于发行人...
- 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，以下既属于挂牌公司进入创新层流通的条件，也属于创新层的挂牌公司须满足的维持条件的有（ ）。 Ⅰ．合格投资者不少于50人 Ⅱ．最近一个会计年度经审计的期末...
- 主板某上市公司拟公开发行证券，下列情况中，导致其不满足发行条件的有（ ）。 Ⅰ．最近三个会计年度连续盈利，但扣除非经常性损益后，仅最后两个会计年度盈利 Ⅱ．被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审...
- 根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，股东大会就发行证券作出的决定，至少包括（ ）。 Ⅰ．本次发行证券的种类和数量 Ⅱ．募集资金用途 Ⅲ．决议的有效期 Ⅳ．发行方式、发行对象及向原股东...
- 上市公司应在定期报告中披露报告期内股权激励计划的实施情况，不包括（ ）。
- 如果采用加权平均法计算综合保本点，下列各项中，将会影响综合保本点大小的有（ ）。 Ⅰ．固定成本总额 Ⅱ．销售量 Ⅲ．单价 Ⅳ．单位变动成本
- 根据《上海证据交易所科创板股票发行上市审核规则》，下列关于报送保荐工作底稿的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．上交所受理发行上市申请文件后十个工作日内，保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股...