保荐代表人胜任能力最新试题
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- 以下情形中，可认定为上市公司收购方的一致行动人的有（ ）。 Ⅰ.某上市公司股东甲和乙，乙为甲公司的董事，甲与乙为一致行为人 Ⅱ.为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人 Ⅲ.持有上...
- 根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（ ）。 Ⅰ．当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投...
- 甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。 Ⅰ．由甲公司的董事会秘书担任董事的丙公司 Ⅱ．持有乙公司1%股份且为甲公司董事之弟的...
- 深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有（ ）。 Ⅰ对上市公司财务负责人进行现场访谈 Ⅱ实地察看上市公司的生产厂房 Ⅲ复制上市公司的有关原始凭证 Ⅳ函证上市公司...
- 根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ.保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表...
- 某地板企业为增值税一般纳税人，2016年5月销售自产地板两批：第一批800箱取得不含税收入160万元，第二批500箱取得不含税收入113万元；另将同型号地板200箱赠送福利院，300箱发给职工作为福利...
- 证券公司公开发行的债券，在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（ ），视为发行失败。
- 下列关于注册会计师函证程序的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ询证函回函中被出证单位加上格式化的免责条款，导致回函不是可靠的审计证据 Ⅱ注册会计师可以采取跟函的形式发送并收回询证函。跟函时，注册会计师应...
- 以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的是（ ）。
- 根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ．标的资产可能存在未披露担保的，独立财务顾问应当对上市公司或者标的资产进行现场核查，出具核查报告并披露 Ⅱ．独立...