保荐代表人胜任能力最新试题
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- 根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表...
- 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的处罚，正确的有（ ）。 Ⅰ处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款 Ⅱ处以非法所募资金金额1%以上10%以下的罚款 Ⅲ对直接负责的主管人员和其他直接责...
- 全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票，若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审...
- 下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（ ）。
- 甲上市公司监事李某，2019年5月买了甲公司300万股票，2019年9月将300万股全部卖出，获得收益20万元，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ收益20万元应归公司所有，应由董事会收回其所得收益 Ⅱ...
- 根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，股东大会就发行证券作出的决定，至少包括（ ）。 Ⅰ．本次发行证券的种类和数量 Ⅱ．募集资金用途 Ⅲ．决议的有效期 Ⅳ．发行方式、发行对象及向原股东...
- 某上市公司拟申请公开发行公司债券，最近1期净资产20亿元（含少数股东权益），子公司有债券余额4亿元，上市公司持有子公司股份75％，上市公司有2亿元短期融资券，则上市公司本次最多可发行公司债券的金额为（...
- 非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（ ）。 Ⅰ.公司的控股股东 Ⅱ.持有公司5％股份的股东 Ⅲ.持有公司3％股份的股东 Ⅳ.公司的董事、监事...
- 下列关于国有控股上市公司发行股份的相关规定正确的有（ ）。 Ⅰ国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省...
- 下列属于公开发行公司债券障碍条件的是（ ）。 Ⅰ．最近一年扣除非经常性损益后的净利润为负 Ⅱ．前次已发行公司债至今未能完全兑付 Ⅲ．主体评级BB B，评级展望为负面 Ⅳ．房地产公司公开发行10亿元，...