保荐代表人胜任能力最新试题
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- 关于上交所科创板上市委委员的任职条件、聘任程序以及解聘情形等，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．上市委委员主要由30至40名本所以外的专家和本所相关专业人员组成，由上交所聘任 Ⅱ．上市委委员应当具有...
- 根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列事项中需要保荐机构和保荐代表人进行专项核查的有（ ）。 Ⅰ.财务报告被出具非标准审计意见的审计报告 Ⅱ.会计政策变更 Ⅲ.资金被控股股东占用 Ⅳ.存货大幅度...
- 以下应纳入合并报表范围的公司有（ ）。 Ⅰ已宣告破产清理整顿的子公司 Ⅱ境外子公司，但分红和其他资金调度均受到外汇管制，该公司财务和经营政策仍由母公司决定 ⅢA公司借款给自然人甲，甲出资设立公...
- 根据《非上市公众公司收购管理办法》，以下说法正确的是（ ）。 A.收购人自愿以要约方式收购非上市公司股份的，其预订收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的10%
- 在利率期限结构理论中，一般认为影响期限结构曲线的因素有（ ）。 Ⅰ．债券预期收益中可能存在的风险溢价 Ⅱ．债券预期收益中可能存在的流动性溢价 Ⅲ．对未来利率变动方向的预期 Ⅳ．市场效率低下或...
- 根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》，下列关于不同转让方式的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．采取集合竞价转让方式的股票，申报有效价格范围为前收盘价的50%至200% Ⅱ．做市商每个转让日提供双向...
- 根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．首次评级时，证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书，再进场开展尽职调查，之后再全额收取首次评级费用 Ⅱ．首...
- 下列各组资产和负债中，允许以净额在资产负债表上列示的是（ ）。
- 保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，（ ）撤销其保荐业务资格。