保荐代表人胜任能力最新试题
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- 禁止证券公司及其从业人员从事下列（ ）损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金...
- 证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括（ ）。 Ⅰ．复制公司财产清单 Ⅱ．对资产支持证券设置抵押 Ⅲ．参与公司分配清算后的剩余资产 Ⅳ．转让给他人 Ⅴ．通过回购进行融资
- 下列关于持续督导期的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证...
- 关于首次公开发行股票回拨的相关规定，下列说法正确的是（ ）。
- 下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是（ ）。
- 以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。 Ⅰ．首次公开发行股票 Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券 Ⅴ．...
- 某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合《公司法》规定的有（ ）。 Ⅰ．因董事长不能出席会议，由董事长指定的某位副董事长王某主持该次...
- 上市公司甲拟于2020年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市。以下事项中，构成甲可转换公司债券发行、上市障碍的有（ ）。 Ⅰ2019年6月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时...
- 下列关于资产评估的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．使用重置成本法进行评估的前提是被评估资产处于继续使用状态，或被假定处于继续使用状态，被评估资产的预期收益能够支持其重置价值 Ⅱ．复原重置成本是指采用与鉴证...
- 根据《非金融企业扶贫票据业务指引》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．律师应对精准扶贫部分的募集资金用途是否符合金融精准扶贫要求进行专项尽职调查，出具尽职调查报告并披露相关信息 Ⅱ．企业发行扶贫票据...