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- （ ）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。
- （2018年真题）在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值 Ⅱ．如果估值日没有市价的，但最近交易日后经...
- 下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（ ）。 ①一种强市场性的融资活动 ②一种间接融资活动 ③在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的 ④促成证券发行买卖的中介机构自身可...
- 关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。
- 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。
- 下列对于风险限额的相关概念，说法正确的是（ ）。 ①限额管理体现了风险管理是一种积极的事前管理 ②限额管理是一种对风险的实时动态管理 ③限额管理体现了任何金融产品是风险与收益的组合，投资是以风...
- （2018年真题）下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中，正确的是（ ）。 Ⅰ．发行主体不同 Ⅱ．用于转股的股份来源不同 Ⅲ．转股对公司股本的影响不同 Ⅳ．所换股份的来源相同
- 下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（ ）。 ①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。 ②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投...
- 资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（ ）。 ①增加资产的流动性，提...
- 资产证券化的基本运作程序主要有（）安排证券销售，向发起人支付、挂牌上市交易及到期支付等步骤。 Ⅰ．重组现金流 Ⅱ．组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离 Ⅲ．完善交易结构，进行信用增级 ...