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- （2020年真题）风险管理的流程主要包活（ ）。 Ⅰ风险的识别 Ⅱ风险的衡量 Ⅲ风险的应对 Ⅳ风险的监测、预警与报告
- 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。
- 在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（ ）.
- 下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（ ）。
- 因为债券筹资的数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。 ①企业素质 ②经营能力 ③获利能力 ④偿债能力
- 我国黄金市场具有的特点是（ ）。 ①市场架构不完整②参与主体类型多样 ③与实体经济和黄金产业密切关联④投资与风险分散功能进一步得到发挥
- 关于我国证券经纪业务的表述正确的是（ ）。
- （2019年真题）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。
- 企业年金基金按照规定不得直接投资于（ ）。
- 关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（ ）。 ①有限期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间 ②转换期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日的存续时间 ③转换比例是指一定面额可转...