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- （2020年真题）私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（ ）, Ⅰ招募说明书 Ⅱ基金的投资情况 Ⅲ基金的资产负债情况 Ⅳ可能存在的利益冲突
- 计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括（ ）
- 中国人民银行公开市场业务，（ ）。 ①主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据 ②逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为 ③缺点是不具有很强的可逆转性 ④优点包括主动权完全在中央...
- （ ）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
- 张某购人A公司32%的股份，他具有的权利包括（ ）。 ①获得资产收益 ②对财产直接支配 ③公司破产优先清偿 ④选择公司管理者 ⑤对公司重大事项进行决策
- 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范...
- 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。 ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有...
- （2018年真题）证券投资基金的特征不包括（ ）。
- 私募基金募集应当履行下列（ ）程序。 ①特定对象确定 ②投资者适当性匹配 ③基金风险揭示 ④合格投资者确认
- 我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（ ）行为。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖本证券投资咨询机构提供...