金融市场基础知识 最新试题
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- 证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。
- 科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
- 场外市场的特征具有（ ）。 ①挂牌标淮较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求 ②信息披露要求较低，监管较为宽松 ③交易制度通常釆用竞价交易制度 ④交易制度通常采用做市商制度
- （2018年真题）互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）的金融交易。
- 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范...
- 首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。
- （2020年真题）可以发行股票的公司组织形式是（ ）
- 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。 Ⅰ．有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于...
- （2018年真题）投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。
- 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）