证劵从业(旧版)
证券发行与承销最新试题
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- 在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的()的当事人，自上述事实发生之日起1年后，拟在12个月内通过集中竞价交易方式增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的()。
- 对非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入不征收营业税。()
- 对于每一只股票的发行，已参与网下发行的配售对象还可以再通过网上申购新股。()
- 配股时发行人无须专门披露发行公告。()
- 同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。()
- 上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所公司债券上市规则》，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。()
- 如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备的招股书包括()。
- 已是上市公司的企业可向交易商协会申请豁免定期披露财务信息，但须按其上市地监管机构的有关要求进行披露，应在()上披露信息网页链接或用文字注明其披露途径。
- ()标志着现代金融法律理念已经由最早的规范金融交易行为发展到强调对风险的管理和防范之后，再深入到放松金融管制、以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争。
- 投资银行业务内部控制具体内容包括()。