证劵从业(旧版)

证券发行与承销最新试题

()标志着现代金融法律理念已经由最早的规范金融交易行为发展到强调对风险的管理和防范之后，再深入到放松金融管制、以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争。
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2005年1月1日试行()，标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
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投资银行的真正发展是在()。
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证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。
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我国经济体制改革以后，国内发行金融债券的开端为1985年由()的金融债券。
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2008年4月12日，中国人民银行颁布了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，并于4月15日正式施行，短期融资券的注册机构变更为()。
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短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
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()是指发行人中请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
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证券公司必须持续符合风险控制指标，其中净资产与负债的比例不得低于()。
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申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至()。
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中国境内商业银行等存款类金融机构和()可以申请成为凭证式国债承销团成员。
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经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()元。
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证券公司、保险公司和()可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
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()标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
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发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。
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证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币()。
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