证劵从业(旧版)
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- 深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务,应缴纳的费用包括()。
- 上海证券交易所规定,股票上网发行资金申购中,每一申购单位为()股。
- 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,每个合格投资者只能委托一个托管人,且不能更换托管人。()
- 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责,并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员不必对客户解释。()
- 关于申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有()。
- 我国过去是禁止信用交易的。2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。()
- 远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照当时的即时价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易,即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。()
- 证券公司有()行为的,将视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。
- 关于证券公司对市场风险的控制,下列说法正确的有()。