证劵从业(旧版)
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- 为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。()
- 担保证券涉及投票权行使时,由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。()
- 间接销售渠道积极接近客户,可以在不同的场合与客户面对面交流,因而更有针对性,缺点是成本较高。()
- 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。
- 结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有()。
- 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于()。
- 证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查的内容一般包括()。
- 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定,债券交易(指债券现货买卖)为(),债券质押式回购为()。
- 担保证券进入终止上市程序的,客户应当在了结相关融资融券交易后,申请将有关证券自客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中,由证券登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。()
- 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。()